[24.02.2012] Nhật điều tra vụ thất thoát 2,3 tỷ USD quỹ lương hưu của AIJ

[nic-chan]

Tin Tức - Người đứng đầu Cơ quan dịch vụ tài chính Nhật Bản (FSA), Shozaburo Jimi ngày 24/2 đã quyết định đình chỉ mọi hoạt động của Công ty đầu tư AIJ Investment Advisors cho đến ngày 23/3, để điều tra những thông tin cáo buộc AIJ làm thất thoát khoảng 2,3 tỷ USD trong các quỹ lương hưu mà công ty này quản lý.


Ông Shozaburo cho biết: "FSA cùng với Bộ Lao động Nhật Bản sẽ thực hiện mọi bước đi cần thiết để ngăn chặn các sự kiện tương tự xảy ra, đồng thời sẽ tiến hành điều tra sớm nhất có thể đối với tất cả 263 công ty quản lý đầu tư của Nhật Bản".

Chi tiết về số tiền thực tế bị thất thoát là bao nhiêu chưa được công bố khi FSA khẳng định họ không thể đưa ra bất kỳ bình luận nào đối với một vụ việc đang được tiến hành điều tra. Trước đó, nhật báo kinh doanh Nikkei tiết lộ AIJ (công ty với danh tiếng là một trong số ít những nhà quản lý vốn và tài sản hoạt động kinh doanh hàng năm có lãi) đã làm thất thoát 183 tỷ yên (2,3 tỷ USD) trong các quỹ lương hưu mà AIJ đang nắm giữ.

AIJ được thành lập năm 1989, có thể đã "nói dối" các khách hàng trong nhiều năm qua về khoản lợi nhuận tích tụ lên tới 240% kể từ khi AIJ chính thức tham gia hoạt động quản lý vốn đầu thập niên 2000. Nikkei không cho biết liệu số tiền bị thất thoát là do biến động thị trường hay do AIJ dùng số tiền đó để "lấn sân" sang các mục đích khác.

Trả lời phỏng vấn kênh truyền hình NHK, Sei Takahashi, luật sư đại diện cho AIJ nói: "Chúng tôi chưa có gì để tiết lộ vào thời điểm hiện tại vì vụ việc đang được tiến hành điều tra. AIJ sẽ đưa ra các giải thích cụ thể khi sự việc được sáng tỏ". AIJ hiện có 124 khách hàng và quản lý tổng số tài sản trị giá 198,4 tỷ yên tính tới tháng 9/2011, trong đó chủ yếu là các quỹ lương hưu cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ hoạt động trong các lĩnh vực như xây dựng, điện lực và vận tải.

Những cáo buộc AIJ được đưa ra trong bối cảnh mới đây tập đoàn sản xuất máy ảnh khổng lồ Olympus của Nhật Bản cũng vướng vào một vụ bê bối lớn, khi các nhà chức trách Tôkyô tuần trước tiến hành bắt giữ 7 quan chức của công ty này, trong đó có Cựu chủ tịch và cựu Phó Chủ tịch Olympus, vì đã làm thất thoát 1,7 tỷ USD vốn đầu tư.

TTXVN/ Tin Tức

[nic-chan]

[26.02.2012] Quả lừa Madoff ở Nhật


TT - Sau xìcăngđan giấu lỗ của Hãng máy ảnh Olympus, thị trường tài chính Nhật tiếp tục rúng động với vụ bê bối lừa đảo hàng tỉ USD “kiểu siêu lừa Bernie Madoff” của Hãng quản lý tài sản AIJ.

Khi xìcăngđan nổ ra, lãnh đạo AIJ không lộ diện, chỉ có luật sư đại diện trả lời báo chí -Ảnh: Reuters

Theo nhật báo Nikkei, hôm 24-2 Cơ quan Dịch vụ tài chính Nhật (FSA) đã tạm thời đình chỉ hoạt động của Hãng quản lý tài sản AIJ, có trụ sở tại Tokyo. Nguyên nhân là do 90% số tài sản công ty này quản lý, tương đương 183 tỉ yen (2,3 tỉ USD), đã “bốc hơi” không dấu vết. Ủy ban Giám sát chứng khoán và ngoại hối Nhật (SESC) nghi ngờ AIJ đã tuồn số tiền khổng lồ này vào các tài khoản bí mật tại quần đảo Cayman, một “thiên đường trốn thuế” quốc tế.

Nikkei cho biết AIJ là một công ty quy mô nhỏ, thành lập năm 1989, chỉ có 12 nhân viên, đứng đầu là cựu môi giới chứng khoán Kazuhiko Asakawa. Từ tháng 12-2010 đến trước khi bị đình chỉ hoạt động, AIJ quản lý tổng cộng 210 tỉ yen (2,62 tỉ USD) tài sản, phần lớn là quỹ hưu trí của các công ty Nhật. Hãng tin Reuters dẫn lời một quan chức FSA khẳng định quá nửa số tài sản của các khách hàng AIJ đã “biến mất vĩnh viễn”.

Lừa đảo kiểu Madoff


Theo báo Wall Street Journal (WSJ), phần lớn khách hàng của AIJ là các doanh nghiệp vừa và nhỏ, tuy nhiên cũng có một số tập đoàn lớn. Nhiều chuyên gia tài chính Nhật tiết lộ từ nhiều năm qua, AIJ trở nên nổi tiếng trên thị trường tài chính Nhật và được nhiều “đại gia” quản lý tài sản kính nể. Nguyên nhân do các khoản đầu tư của AIJ luôn đem lại mức lợi nhuận cao. Từ năm 2009-2011, AIJ cho biết ba quỹ đầu tư của hãng này mang lại mức lợi nhuận 5-10%/năm bất chấp khủng hoảng kinh tế - tài chính Nhật và toàn cầu.

WSJ dẫn lời chuyên gia Hidekazu Nagamori, giám đốc hãng xếp hạng tín nhiệm Nhật Rating & Investment Information (R&I), cho biết rất ít hãng quản lý tài sản ở Nhật đạt lãi ổn định ba năm liên tiếp trong thời điểm ảm đạm 2009-2011. “Nhiều chuyên gia trong ngành bắt đầu đặt dấu chấm hỏi đối với AIJ - ông Nagamori nói - Họ nghĩ rằng có điều gì đó mờ ám”. Năm 2010, R&I đã gửi một lá thư đến các khách hàng cảnh báo về mức lãi suất “phi tự nhiên” của AIJ. “Chúng tôi cảm thấy cần phải đưa ra lời cảnh báo” - ông Nagamori nhấn mạnh.

Tuy nhiên, FSA khi đó không hề có bất kỳ động thái điều tra nào. Khi đó, giám đốc AIJ Asakawa thậm chí còn lớn tiếng tuyên bố có thể đem lại mức lãi suất lên đến cả trăm phần trăm, qua đó thu hút thêm nhiều khách hàng. Báo Daily Yomiuri cho biết mãi đến tháng 1-2012 FSA mới bắt đầu tiến hành điều tra AIJ. Khi bị nhà chức trách truy vấn, ban lãnh đạo AIJ không thể trả lời được số tiền 2,3 tỉ USD đã biến đi đâu. Tài khoản của hãng tại Nhật trống rỗng.

Một quan chức FSA thừa nhận nếu AIJ đã đem tiền đi giấu ở quần đảo Cayman thì nhà chức trách Nhật rất khó thu hồi. WSJ dẫn lời một số chuyên gia tài chính nhận định chiêu thức lừa đảo của AIJ có nhiều điểm giống với “siêu lừa” Phố Wall Bernie Madoff. Khoản tiền 2,3 tỉ USD không thấm vào đâu so với 17,3 tỉ USD của các nhà đầu tư đã mất vì Madoff. Nhưng AIJ cũng diễn những trò tương tự Madoff: dụ dỗ khách hàng bằng lãi suất cao, liên tục công bố mức lãi cực kỳ ổn định hằng năm bất chấp các diễn biến xấu trên thị trường...

Lời cảnh tỉnh


Theo WSJ, xìcăngđan AIJ cho thấy sự bất lực của các cơ quan giám sát tài chính Nhật. FSA cho biết hằng năm các công ty quản lý tài sản như AIJ phải nộp báo cáo kinh doanh cho SESC. Nếu các chuyên gia SESC phát hiện vấn đề gì bất thường, họ sẽ mở cuộc điều tra. Một số công ty Nhật cũng có thể tự kiểm toán hoạt động kinh doanh của chính mình nhưng AIJ thì không làm như vậy. Giới chuyên gia cho biết trên thực tế một công ty lừa đảo ở Nhật đen đủi lắm mới bị SESC tóm cổ.

Mỗi năm SESC chỉ điều tra khoảng 15 hãng quản lý tài sản, mà ở Nhật có tới 299 công ty quản lý tài sản lớn nhỏ. Khả năng bị điều tra chỉ là 1/20. Dù ở Nhật chưa có vụ lừa đảo tầm cỡ “khủng” như quả bom Bernie Madoff, nhưng hàng loạt xìcăngđan lừa đảo quy mô lớn đã liên tiếp xảy ra. Trước AIJ, hoành tráng nhất là vụ doanh nhân Kazutsugi Nami lừa đảo 37.000 người với cam kết đem lại lãi suất hằng năm 36%, đút túi khoảng 2 tỉ USD. Hắn bị bắt năm 2009.

“Vụ bê bối Olympus vẫn đang diễn ra và giờ là xìcăngđan AIJ là những dấu hiệu cho thấy các nhà quản lý tài chính ở Nhật đang bất lực trong việc giám sát thị trường tài chính và bảo vệ các nhà đầu tư” - WSJ nhận định. Mới đây Daily Yomiuri đưa tin SESC sẽ kiểm toán toàn bộ 263 hãng quản lý tài sản có các danh mục đầu tư kiểu như AIJ. Bộ trưởng Dịch vụ tài chính Shozaburo Jimi nhấn mạnh nhà chức trách Nhật sẽ ngăn chặn các vụ lừa đảo tương tự và bảo vệ tài sản của các nhà đầu tư.

SƠN HÀ

[nic-chan]

[29.02.2012] Vụ thất thoát lương hưu tại Nhật: Báo chí không hề phóng đại



Báo chí không hề phóng đại vụ việc của công ty đầu tư AIJ. Đây thực sự là một vụ bê bối tài chính nghiêm trọng bởi lẽ AIJ đã làm thất thoát rất nhiều tỷ USD trong quỹ lương hưu của mình trong một thời gian khá dài…

Hình minh hoạ.

Sau scandal kế toán của hãng máy ảnh Olympus, thị trường tài chính Nhật tiếp tục dậy sóng với vụ bê bối lừa đảo hàng tỉ USD “kiểu siêu lừa Bernie Madoff” của hãng quản lý tài sản AIJ. Một số chuyên gia nhận định, đây là những dấu hiệu cho thấy các nhà quản lý tài chính ở Nhật đang bất lực trong việc giám sát thị trường tài chính và bảo vệ các nhà đầu tư. Để có cái nhìn đa chiều hơn về vấn đề này, phóng viên VTV đã có cuộc trò chuyện qua điện thoại với ông Seiji Kawazoe, Chuyên gia kinh tế Ngân hàng Sumitomo tại Tokyo, Nhật Bản.

Thưa ông, bê bối mới nhất của công ty đầu tư AIJ có thực sự nghiêm trọng hay giới truyền thông có phần phóng đại sự việc?

Ông Seiji Kawazoe: Theo tôi, báo chí không hề phóng đại vụ việc của công ty đầu tư AIJ. Đây thực sự là một vụ bê bối tài chính nghiêm trọng bởi lẽ AIJ đã làm thất thoát rất nhiều tỷ USD trong quỹ lương hưu của mình trong một thời gian khá dài. Tuy nhiên, đây quả là một trường hợp hy hữu và không nên được suy diễn là một vấn đề điển hình của Nhật Bản. Bởi lẽ, có rất nhiều vụ việc giống như thế này đã xảy ra trước đây trên thế giới.

Vậy dư luận phản ứng với vụ việc này như thế nào?

Ông Seiji Kawazoe: Tôi nghĩ những người có liên quan trực tiếp với vụ việc sẽ rất sốc và tức giận vì họ cảm thấy bị lừa đảo. Điều này hoàn toàn có thể thông cảm được. Và có lẽ áp lực dư luận sẽ khiến chính phủ phải tính đến những biện pháp giám sát thị trường tài chính cũng như bảo vệ các nhà đầu tư trong tương lai.

Thế còn phía các nhà đầu tư nước ngoài thì sao? Họ có nên lo lắng không vì vụ việc này lại xảy ra gần như liên tiếp với vụ Olympus trước đó?

Ông Seiji Kawazoe: Tôi nghĩ là các nhà đầu tư nước ngoài không nên quá lo lắng vì đây là một trường hợp khá hy hữu. Và nếu lòng tham con người trỗi dậy thì nó có thể xảy ra bất kì ở nơi nào trên thế giới.

Vậy hiện có các biện pháp gì để đối phó với những sự việc như thế này?

Ông Seiji Kawazoe: Tôi nghĩ, cách duy nhất đó là tăng tính minh bạch trong giao dịch và giảm các khâu có sự can thiệp của con người càng nhiều càng tốt. Tuy nhiên, một khi đã muốn phạm tội thì người ta sẽ luôn tìm ra các kẽ hở luật pháp để lợi dụng mà lách luậ

Thái Dũng